Servizi / 01
Licenze e compliance regolamentare
Ottenete la licenza nel posto giusto. Restate conformi una volta lì.
Scegliere dove e come ottenere la licenza condiziona tutto ciò che segue: la struttura dei costi, i mercati che potete servire, come vi vedono banche e partner di pagamento e quanta presenza effettiva vi serve sul territorio.
Vi aiutiamo a prendere questa decisione con compromessi chiari, a preparare una domanda che il regolatore possa approvare e a costruire il framework di compliance che vi mantiene in regola dal primo giorno in poi.
Cosa comprende
Scelta della giurisdizione
Un confronto diretto tra le giurisdizioni adatte: tipi di licenza, capitale, requisiti di sostanza, tempistiche e possibilità di passaporto.
Domande di licenza
Business plan, programmi di attività, policy e procedure preparati secondo le aspettative del regolatore.
Framework AML / CFT
Valutazione del rischio, adeguata verifica della clientela, regole di monitoraggio e formazione coerenti con il vostro modello di business reale.
Internal audit
Verifiche indipendenti dei vostri controlli, con rilievi concreti e un piano di rimedio attuabile.
Adeguatezza patrimoniale
Calcolo dei fondi propri, supporto ICARA / ICAAP e i processi per mantenerli aggiornati.
Costituzione di fondi
Strutturazione, documentazione e selezione dei fornitori di servizi per nuovi fondi e comparti.
Come lavoriamo
- 01
Valutazione
Il vostro modello, i mercati target e le tempistiche, confrontati con le giurisdizioni adatte.
- 02
Preparazione
Fascicolo della domanda, policy, governance e titolari delle funzioni chiave.
- 03
Invio e risposte
Gestiamo le domande del regolatore e manteniamo il processo in movimento.
- 04
Operatività
Monitoraggio continuo della compliance, audit ed evoluzione normativa.
Cosa ottenete
- Report comparativo delle giurisdizioni
- Fascicolo completo della domanda
- Manuale AML/CFT e valutazione del rischio
- Programma di monitoraggio della compliance
- Report di internal audit
- Formazione per CdA e personale
Domande
Compliance e licenze
Quanto tempo serve per una licenza?
Dipende molto dalla giurisdizione e dal tipo di licenza. Nella prima valutazione vi diamo una tempistica realistica, incluso il periodo di esame del regolatore, così potete pianificare lancio e finanziamenti di conseguenza.
Potete fungere da nostra funzione di compliance?
Possiamo supportare o integrare la vostra funzione di compliance con monitoraggio, verifiche e formazione in outsourcing. Dove il regolatore richiede persone nominative con sede locale, vi aiutiamo a individuare le figure giuste.
Parliamo delle esigenze della vostra azienda